У січні Нацбанк України застосував заходи впливу до 3 банків та 7 небанківських фінустанов. Причиною стали порушення у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства
https://ru.depositphotos.com/
Серед порушників, до яких НБУ минулого місяця застосував заходи впливу, два державні банки, одна банківська установа з приватним капіталом та сім небанківських установ.
Нацбанк застосував такі санкції до:
- Ощадбанк — за порушення вимог щодо оцінки фінансового стану клієнтів та аналізу проведених ними операцій, а також за незабезпечення виявлення фіноперацій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, — письмове попередження.
- Приватбанк — за порушення в частині здійснення валютного нагляду та за нездійснення належного аналізу операцій з метою виявлення тих, що не відповідають фінансовому стану клієнта, отримав попередження та два штрафи: у розмірі 400 000 гривень та 200 000 грн.
- Полікомбанк — за невиконання належного аналізу фіноперацій з метою виявлення тих, що не відповідають фінансовому стану та/або змісту діяльності клієнта, отримав штраф у розмірі 234 026,69 грн.
- Фінкомпанії «Магнат» та «Октава фінанс» — письмові попередження, а також штрафи у розмірі 51 000 та 100 000 гривень (для кожної установи).
- ФК «Голден груп» — за подання помилкової статистичної інформації щодо валютних операцій отримала штраф 17 000 гривень.
- «СК-АХІОМА», «СС лоун», «Фінворк» та «Фінанс експерт» отримали письмові попередження від регулятора за низку порушень у сфері фінансового моніторингу.
Заходи впливу застосовані за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню поширення зброї масової поразки за діяльністю банків та небанківських фінустанов.
ДОВІДКА PAYSPACE MAGAZINE
В 2021 році українські банки отримали рекордні 75,53 млрд грн чистого прибутку, що на 95,2% більше, ніж роком раніше (39,727 млрд грн). За даними Нацбанку, за 12 місяців доходи вітчизняних банків становили 273,843 млрд грн, тоді як за 2020 рік український банківський сектор отримав прибутки на 250,171 млрд грн.
ЧИТАЙТЕ ТАКОЖ: Мікрозаробітки українців можуть оподаткувати
За матеріалами сайту banker.ua
Telegram
Viber