Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) подала позов до суду на криптобіржу Kraken. Причиною стало нібито порушення сервісом законодавства про цінні папери
Фото: motionarray.com
Так, SEC подала позов на материнські компанії Kraken – Payward і Payward Ventures. Стверджується, що вони працювали як незареєстрована торгова онлайн-платформа.
Зокрема, Kraken діяв одночасно як брокер, дилер, біржове та клірингове агентство щодо цих цінних паперів криптоактивів, при цьому не маючи реєстрації в SEC.
«Роблячи це, Kraken створив ризик для інвесторів і отримав мільярди доларів у вигляді комісії, а також доходи від торгівлі від інвесторів без дотримання або навіть визнання вимог законів США про цінні папери, які розроблені для захисту інвесторів», — написала SEC у судовій заяві в окружному суді США Північного округу Каліфорнії.
Згідно з документом, бізнес-практика Kraken, внутрішній контроль і ведення записів становили для інвесторів додаткові ризики. У SEC наголошують, що ці дії були б заборонені для будь-якого належним чином зареєстрованого посередника з цінних паперів.
Читайте також: Криптобіржа Kraken планує впровадити торгівлю акціями
Змішування активів
У позові зазначається, що Kraken не зумів запобігти відомим конфліктам інтересів та змішує активи своїх інвесторів зі своїми власними. Зокрема, Kraken тримав криптоактиви клієнтів на суму понад 33 мільярди доларів, але він змішав їх зі своїми власними, створивши те, що його незалежний аудитор визначив у своєму плані аудиту як «значний ризик втрати» для своїх клієнтів.
«Подібним чином Kraken іноді зберігає готівку своїх клієнтів на суму понад 5 мільярдів доларів, і також змішує частину готівки своїх клієнтів із частиною власної», — заявила SEC.
Стверджується, що біржа іноді безпосередньо оплачувала операційні витрати з банківських рахунків, на яких зберігалася готівка клієнтів.
Тому через суд SEC домагається винесення рішення, яке назавжди звільняє відповідачів від порушення законодавства про цінні папери та видає наказ про стягнення незаконно отриманих доходів. Комісія також хоче заборонити Kraken діяти як незареєстрованій біржі, брокеру, дилеру або кліринговому агентству.
Вам може бути цікаво: Ціна Біткоїна знову зростає: причини
Що цьому передувало
У лютому 2023 року SEC подала перший позов до суду на Payward Ventures і Payward Trading. Причиною стало те, що вони не змогли зареєструвати пропозицію та продаж їхньої програми розміщення криптовалютних активів як послуги.
Материнські компанії Kraken погодилися припинити програму криптостейкінгу як послуги та виплатити 30 мільйонів доларів у вигляді погашення, пені та цивільних штрафів.
«Коли інвестори надають токени постачальникам стейкинга як послуги, вони втрачають контроль над цими токенами та беруть на себе ризики, пов’язані з цими платформами, з дуже незначним захистом», — пояснювала SEC у лютневому позові.
У скарзі стверджується, що Kraken рекламує, що його інвестиційна програма стекінгу пропонує просту у використанні платформу та переваги, які випливають із зусиль Kraken від імені інвесторів, включаючи стратегії Kraken для отримання регулярних прибутків від інвестицій і виплат.
Раніше ми повідомляли, що криптовалютна біржа Kraken зареєструвала свій найбільший депозит у біткоїнах за багато років. Це сталося на тлі 5%-вого стрибка ціни BTC порівняно з показником тижневої давності.
Ознайомтесь з іншими популярними матеріалами:
Mastercard удосконалив технологію захисту від криптошахраїв
Топ-3 ШІ-криптовалюти листопада
Tether вкладе $500 млн в майнінг біткоїнів
За матеріалами The Block
