Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала в суд на криптобиржу Kraken. Причиной стало якобы нарушение сервисом законодательства о ценных бумагах
Фото: motionarray.com
Так, SEC подала иск на материнские компании Kraken — Payward и Payward Ventures. Утверждается, что они работали как незарегистрированная торговая онлайн-платформа.
В частности, Kraken действовал одновременно как брокер, дилер, биржевое и клиринговое агентство в отношении этих ценных бумаг криптоактивов, при этом не имея регистрации в SEC.
«Делая это, Kraken создал риск для инвесторов и получил миллиарды долларов в виде комиссии, а также доходы от торговли от инвесторов без соблюдения или даже признания требований законов США о ценных бумагах, которые разработаны для защиты инвесторов», — написала SEC в судебном заявлении в окружном суде США Северного округа Калифорнии.
Согласно документу, бизнес-практика Kraken, внутренний контроль и ведение записей представляли для инвесторов дополнительные риски. В SEC подчеркивают, что эти действия были бы запрещены для любого должным образом зарегистрированного посредника по ценным бумагам.
Читайте также: Криптобиржа Kraken планирует внедрить торговлю акциями
Смешивание активов
В иске отмечается, что Kraken не сумел предотвратить известные конфликты интересов и смешивает активы своих инвесторов с собственными. В частности, Kraken держал криптоактивы клиентов на сумму более 33 миллиардов долларов, но он смешал их со своими, создав то, что его независимый аудитор определил в своем плане аудита как «значительный риск потери» для своих клиентов.
«Подобным образом Kraken иногда хранит наличные своих клиентов на сумму более 5 миллиардов долларов, и также смешивает часть наличности своих клиентов с частью собственной», — заявила SEC.
Утверждается, что биржа иногда напрямую оплачивала операционные расходы с банковских счетов, на которых хранилась наличность клиентов.
Поэтому через суд SEC добивается вынесения решения, которое навсегда освобождает ответчиков от нарушения законодательства о ценных бумагах и издает приказ о взыскании незаконно полученных доходов. Комиссия также хочет запретить Kraken действовать как незарегистрированной бирже, брокеру, дилеру или клиринговому агентству.
Вам может быть интересно: Цена Биткоина снова растет: причины
Что этому предшествовало
В феврале 2023 года SEC подала первый иск в суд на Payward Ventures и Payward Trading. Причиной стало то, что они не смогли зарегистрировать предложение и продажу их программы размещения криптовалютных активов как услуги.
Материнские компании Kraken согласились прекратить программу криптостейкинга как услуги и выплатить 30 миллионов долларов в виде погашения, пени и гражданских штрафов.
«Когда инвесторы предоставляют токены поставщикам стейкинга как услуги, они теряют контроль над этими токенами и берут на себя риски, связанные с этими платформами, с очень незначительной защитой», — объясняла SEC в февральском иске.
В жалобе утверждается, что Kraken рекламирует, что его инвестиционная программа стекинга предлагает простую в использовании платформу и преимущества, которые вытекают из усилий Kraken от имени инвесторов, включая стратегии Kraken для получения регулярных доходов от инвестиций и выплат.
Ранее мы сообщали, что криптовалютная биржа Kraken зарегистрировала свой крупнейший депозит в биткоинах за многие годы. Это произошло на фоне 5%-ного скачка цены BTC по сравнению с показателем недельной давности.
Ознакомьтесь с другими популярными материалами:
Mastercard усовершенствовал технологию защиты от криптомошенников
Tether вложит $500 млн в майнинг биткоинов
По материалам The Block
