Національний банк оприлюднив для громадського обговорення нове положення про організацію та проведення інспекційних перевірок на ринках небанківських фінансових послуг
Фото: bank.gov.ua
Як повідомляє регулятор на своєму сайті, нове положення розробили з метою імплементації вимог таких законів: про фінансові послуги та фінансові компанії, про страхування та про кредитні спілки.
Новим документом врегулюється порядок проведення та оформлення результатів перевірок діяльності осіб, які підпадають під наглядову діяльність Національного банку України з 01 січня 2024 року.
Це стосуватиметься:
- надавачів фінансових і супровідних послуг та їх відокремлених підрозділів;
- небанківських фінансових груп та їх учасників;
- власників істотної участі;
- ключових учасників у структурі власності;
- афілійованих та споріднених осіб надавачів фінансових послуг;
- іноземних надавачів фінансових та/або супровідних послуг в Україні;
- осіб, які у встановленому законодавством порядку надають послуги з аутсорсингу надавачам фінансових послуг.
Положення, зокрема, визначає:
- процедуру організації планової та позапланової інспекційних перевірок;
- права та обов’язки як членів інспекційної групи, так і об’єктів перевірки;
- порядок взаємодії та обміну інформацією в межах інспектування;
- підстави проведення позапланових інспекційних перевірок;
- перелік документів, які складаються за результатами інспекційної перевірки;
- порядок дій у разі створення перешкод під час проведення інспекційної перевірки.
Очікується, що положення набуде чинності з 01 січня 2024 року, одночасно з уведенням в дію нових законів. Водночас чинне положення, затверджене наприкінці лютого 2021, буде визнане таким, що втратило чинність.
Нацбанк пропонує ознайомитися з проєктом постанови та аналізом її регуляторного впливу. Зауваження та пропозиції до проєкту постанови приймаються до 27 жовтня на електронну поштову скриньку для надання пропозицій і зауважень до чинних та проєктів нормативно-правових актів (NBFI.regulations@bank.gov.ua).
Раніше ми писали, що НБУ розширив можливості ФОПів — вніс правки до переліку вимог щодо залучення банками комерційних агентів для надання платіжних фінпослуг.
Ознайомтеся з іншими популярними матеріалами:
НБУ застосував заходи впливу до 6 небанків
НБУ заборонить банкам кредитувати певні проєкти: які саме
НБУ і нардепи погодили розмір податку на прибутки банків
