Национальный банк обнародовал для общественного обсуждения новое положение об организации и проведении инспекционных проверок на рынках небанковских финансовых услуг
Фото: bank.gov.ua
Как сообщает регулятор на своем сайте, новое положение разработали с целью имплементации требований таких законов: о финансовых услугах и финансовых компаниях, о страховании и о кредитных союзах.
Новым документом регулируется порядок проведения и оформления результатов проверок деятельности лиц, подпадающих под надзорную деятельность Национального банка Украины с 01 января 2024 года.
Это будет касаться:
- поставщиков финансовых и сопроводительных услуг и их обособленных подразделений;
- небанковских финансовых групп и их участников;
- владельцев существенного участия;
- ключевых участников в структуре собственности;
- аффилированных и родственных лиц поставщиков финансовых услуг;
- иностранных поставщиков финансовых и/или сопроводительных услуг в Украине;
- лиц, которые в установленном законодательством порядке предоставляют услуги по аутсорсингу поставщикам финансовых услуг.
Положение, в частности, определяет:
- процедуру организации плановой и внеплановой инспекционных проверок;
- права и обязанности как членов инспекционной группы, так и объектов проверки;
- порядок взаимодействия и обмена информацией в рамках инспектирования;
- основания проведения внеплановых инспекционных проверок;
- перечень документов, которые составляются по результатам инспекционной проверки;
- порядок действий в случае создания препятствий при проведении инспекционной проверки.
Ожидается, что положение вступит в силу с 01 января 2024 года, одновременно с введением в действие новых законов. В то же время действующее положение, утвержденное в конце февраля 2021, будет признано утратившим силу.
Нацбанк предлагает ознакомиться с проектом постановления и анализом его регуляторного влияния. Замечания и предложения к проекту постановления принимаются до 27 октября на электронный почтовый ящик для предоставления предложений и замечаний к действующим и проектам нормативно-правовых актов (NBFI.regulations@bank.gov.ua).
Ранее мы писали, что НБУ расширил возможности ФОПов — внес правки в перечень требований по привлечению банками коммерческих агентов для предоставления платежных финуслуг.
Ознакомьтесь с другими популярными материалами:
НБУ применил меры воздействия к 6 небанкам
НБУ запретит банкам кредитовать определенные проекты: какие именно
НБУ и нардепы согласовали размер налога на прибыль банков
