close-btn

НБУ изменит правила инспекций небанковских финучреждений: чего ждать

Национальный банк обнародовал для общественного обсуждения новое положение об организации и проведении инспекционных проверок на рынках небанковских финансовых услуг

Фото: bank.gov.ua

Фото: bank.gov.ua

Как сообщает регулятор на своем сайте, новое положение разработали с целью имплементации требований таких законов: о финансовых услугах и финансовых компаниях, о страховании и о кредитных союзах.

Новым документом регулируется порядок проведения и оформления результатов проверок деятельности лиц, подпадающих под надзорную деятельность Национального банка Украины с 01 января 2024 года.

Это будет касаться:

  • поставщиков финансовых и сопроводительных услуг и их обособленных подразделений;
  • небанковских финансовых групп и их участников;
  • владельцев существенного участия;
  • ключевых участников в структуре собственности;
  • аффилированных и родственных лиц поставщиков финансовых услуг;
  • иностранных поставщиков финансовых и/или сопроводительных услуг в Украине;
  • лиц, которые в установленном законодательством порядке предоставляют услуги по аутсорсингу поставщикам финансовых услуг.

Положение, в частности, определяет:

  • процедуру организации плановой и внеплановой инспекционных проверок;
  • права и обязанности как членов инспекционной группы, так и объектов проверки;
  • порядок взаимодействия и обмена информацией в рамках инспектирования;
  • основания проведения внеплановых инспекционных проверок;
  • перечень документов, которые составляются по результатам инспекционной проверки;
  • порядок действий в случае создания препятствий при проведении инспекционной проверки.

Ожидается, что положение вступит в силу с 01 января 2024 года, одновременно с введением в действие новых законов. В то же время действующее положение, утвержденное в конце февраля 2021, будет признано утратившим силу.

Нацбанк предлагает ознакомиться с проектом постановления и анализом его регуляторного влияния. Замечания и предложения к проекту постановления принимаются до 27 октября на электронный почтовый ящик для предоставления предложений и замечаний к действующим и проектам нормативно-правовых актов (NBFI.regulations@bank.gov.ua).

Ранее мы писали, что НБУ расширил возможности ФОПов — внес правки в перечень требований по привлечению банками коммерческих агентов для предоставления платежных финуслуг.

Ознакомьтесь с другими популярными материалами:

НБУ применил меры воздействия к 6 небанкам

НБУ запретит банкам кредитовать определенные проекты: какие именно

НБУ и нардепы согласовали размер налога на прибыль банков

google news
credit link image
×
Подписывайтесь на нас в Telegram и Viber!