close-btn

SEC оштрафувала 16 найбільших фінустанов Волл-стріт на $1,1 млрд

Комісія США з цінних паперів та бірж SEC зобов’язала 16 найбільших фінансових організацій з Волл-стріт виплатити загалом $1,1 млрд за те, що їхні співробітники використовували особисті канали зв’язку для здійснення ділової комунікації

SEC

SEC Фото: ft.com

Компанії, включаючи Barclays Capital, Citigroup, Morgan Stanley, Goldman Sachs та Bank of America погодилися виплатити штрафні санкції за порушення законів про ведення обліку, введених SEC.

Наголошується, що керівники інвестиційних банків, трейдери з акцій та боргових зобов’язань у цих компаніях спілкувалися з робочих питань на особистих пристроях без контролю, порушуючи Закон про цінні папери та біржі від 1934 року.

«Фінанси, зрештою, залежать від довіри. Не виконавши своїх зобов'язань щодо ведення документації та бухгалтерського обліку, учасники ринку, яким ми сьогодні висунули звинувачення, не змогли зберегти цю довіру. З 1930-х років таке ведення обліку було життєво важливим для збереження цілісності ринку. В силу зміни технологій стає ще важливішим, щоб зареєстровані особи належним чином вели свої комунікації з ділових питань лише в рамках офіційних каналів, і вони повинні зберігати ці повідомлення. У рамках наших перевірок та правозастосовчої діяльності ми продовжуватимемо стежити за дотриманням цих законів».
Гері Генслер
голова SEC

ЧИТАЙТЕ ТАКОЖ: Нововведення американського регулятора SEC ставлять хрест на криптовалютних проєктах банків

Разом із звинуваченнями, фінустановам було наказано припинити та утриматися від подальших порушень закону, а також оголошено вимоги виправити політику їхніх компаній, інтегрувавши надійні механізми регулювання та управління цифровими комунікаціями співробітників.

«Ці 16 компаній не лише погодилися зі звинуваченнями та визнали, що їхня поведінка порушувала ці дуже важливі вимоги, а й почали вживати заходів щодо запобігання порушенням у майбутньому. Іншим брокерським дилерам і керуючим активами, на яких поширюються аналогічні вимоги федерального законодавства про цінні папери, було б корисно самостійно усувати будь-які подібні недоліки та повідомляти про них».
Гурбір Гревал
директор відділу правозастосування SEC

ЧИТАЙТЕ ТАКОЖ:

Стало відомо, скільки коштуватиме російсько-український конфлікт світовій економіці

Дипфейки загрожують інформаційній безпеці – співробітник Microsoft

FTX виграла тендер на купівлю активів Voyager

За матеріалами finextra.com

google news