close-btn

SEC оштрафовала 16 крупнейших финучреждений Уолл-стрит на $1,1 млрд

Комиссия США по ценным бумагам и биржам SEC обязала 16 крупнейших финансовых организаций Уолл-стрит выплатить в общей сложности $1,1 млрд за то, что их сотрудники использовали личные каналы связи для осуществления деловой коммуникации

SEC

SEC Фото: ft.com

Компании, включая Barclays Capital, Citigroup, Morgan Stanley, Goldman Sachs и Bank of America, согласились выплатить штрафные санкции за нарушение законов о ведении учета, введенных SEC.

Отмечается, что руководители инвестиционных банков, трейдеры по акциям и долговым обязательствам в этих компаниях общались по рабочим вопросам на личных устройствах без контроля, напрямую нарушая Закон о ценных бумагах и биржах от 1934 года.

 «Финансы, в конечном счете, зависят от доверия. Не выполнив свои обязательства по ведению документации и бухгалтерского учета, участники рынка, которым мы сегодня предъявили обвинения, не смогли сохранить это доверие. С 1930-х годов такое ведение учета было жизненно важным для сохранения целостности рынка. По мере изменения технологий становится еще более важным, чтобы зарегистрированные лица надлежащим образом вели свои коммуникации по деловым вопросам только в рамках официальных каналов, и они должны сохранять эти сообщения. В рамках наших проверок и правоприменительной деятельности мы будем продолжать следить за соблюдением этих законов».
Гэри Генслер
председатель SEC

ЧИТАЙТЕ ТАКЖЕ: Нововведения американского регулятора SEC ставят крест на криптовалютных проектах банков

Вместе с обвинениями, финучреждениям было предписано прекратить и воздержаться от дальнейших нарушений закона, а также потребовано исправить политику их компаний, интегрировав надежные механизмы регулирования и управления цифровыми коммуникациями сотрудников.

«Эти 16 компаний не только согласились с обвинениями и признали, что их поведение нарушало эти очень важные требования, но и начали принимать меры по предотвращению нарушений в будущем. Другим брокерским дилерам и управляющим активами, на которых распространяются аналогичные требования федерального законодательства о ценных бумагах, было бы полезно самостоятельно устранять любые подобные недостатки и сообщать о них».
Гурбир Гревал
директор отдела правоприменения SEC

ЧИТАЙТЕ ТАКЖЕ:

Стало известно, во сколько обойдется российско-украинский конфликт мировой экономике

Дипфейки угрожают информационный безопасности — сотрудник Microsoft

FTX выиграла тендер на покупку активов Voyager

По материалам finextra.com

google news