close-btn
PaySpace Magazine Global toggle EN
Мы в соцсетях:
PaySpace Magazine Global toggle EN

Четыре украинских банка нарушили условия финмониторинга

Нацбанк оштрафовал три банка и выдал письменное предупреждение

Четыре украинских банка нарушили условия финмониторинга. Фото: bednota.com

В августе 2019 года четыре банка, а именно Сбербанк, Укргазбанк, банк Альянс и Коммерческий индустриальный банк (КИБ), нарушили правила финансового мониторинга. Национальный банк Укрианы уже оштрафовал банк Альянк, КИБ и Укргазбанк, а Сбербанк получил письменное предупреждение.

Банк Альянс получил наиболее крупный штраф. Согласно данным, банк был оштрафован на 2,6 млн грн за рисковую деятельность. Банк обслуживал физических лиц, которые проводили финансовые операции с облигациями внутреннего государственного займа (ОВГЗ). Юридические лица, которые продалавали ОВГЗ на бирже, получали инвестиционный убыток, а названные физлица при дальнейшей продаже ОВГЗ получали инвестиционную прибыль.

Также Альянс сам выступал брокером этих операций. Кроме того, банк упоминается в уголовном деле по факту совершения преступлений с использованием ценных бумаг. Представители НБУ считают, что целью данных сделок может быть легализация криминальных доходов, перевод безналичных средств в наличные.

Нацбанк оштрафовал Укргазбанк на 300 тыс грн за надлежащий анализ финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода. Также банк получил письменное предупреждение за не обновление внутренних документов касательно финмониторинга, не соответствующую проверку рисков клиентов, за непроведение первичного финмониторинга финансовых операций и так далее.

Сбербанк получил письменное предупреждение от НБУ в связи с тем, что не проверялись полномочия представителя клиента. КИБ был оштрафован на 200 тыс грн за ненадлежащий анализ финопераций с учетом риск-ориентированного подхода.

СПРАВКА PAYSPACE MAGAZINE

Ранее мы писали о том, что в Украине ликвидирован еще один банк. Пресс-служба Фонда гарантирования вкладов физических лиц сообщила о ПАТ «АКБ Банк». Процесс выведения финучреждения с рынка завершился 27 августа.

ЧИТАЙТЕ ТАКЖЕ: Планируем отпуск за границей: почему без именной кредитки не обойтись

По материалам finance.liga.net

Хочу получать:

ТОП новости, билеты на мероприятия, бесплатно!

facebook

Сообщить об опечатке

Текст, который будет отправлен нашим редакторам: