close-btn
PaySpace Magazine Global toggle EN
Мы в соцсетях:
PaySpace Magazine Global toggle EN

НБУ изменил порядок проведения финмониторинга

Новые изменения вводятся в рамках реализации единого риск-ориентированного подхода к надзору деятельности банков и финкомпаний

НБУ внес изменения в порядок проведения финмониторинга. Фото: guezouli.com

Нацбанк Украины (НБУ) в рамках реализации единого риск-ориентированного подхода к надзору деятельности банков и финкомпаний внес изменения в порядок проведения финансового мониторинга. Об этом сообщается на сайте регулятора.

Теперь финучреждения смогут участвовать в открытом диалоге с Нацбанком, а именно — становится участниками коллегиальных встреч по обсуждению финмониторинга, которые будут проводится до начала проверки и по ее завершению. Также они могут проводиться во время выездной проверки или дистанционного надзора по инициативе одной из сторон.

На этих встречах стороны смогут обсудить любые вопросы по организации проведения проверок, их результатов, зафиксированных нарушениях, выявленных проблемах и предоставленных рекомендациях. Вдобавок, банки и финкомпании смогут участвовать в заседаниях Комитета по вопросам надзора и регулирования деятельности банков и надзора (оверсайта) платежных систем. На таких заседаниях будут рассматриваться предварительные результаты проведенного надзора по вопросам финмониторинга, рекомендации по устранению выявленных нарушений и предложения по применению адекватных мер воздействия.

Присутствующие на заседании представители финансовых учреждений смогут лично предоставить объяснения по обстоятельствам и выявленных фактов нарушений для учета регулятором при принятии коллегиальных решений о мерах воздействия в пределах полномочий Комитета.

Кроме того, НБУ учел предложения учреждений и увеличил вдвое — с 10 до 20 календарных дней — срок информирования о начале выездной проверки по вопросам финансового мониторинга, а также зафиксировал заблаговременное предоставление участникам рынка перечня вопросов, подлежащих выездной проверке.

Заботясь о развитии электронного документооборота в банковской системе, Национальный банк предусмотрел возможность предоставлять справку или акт по результатам надзора по вопросам финансового мониторинга в электронном виде. Вышеперечисленные изменения вступают в силу с 29 августа 2019 года.

Напомним, по данным на 1 августа в Украине зафиксировано 18 платежеспособных банков, которые нарушили стандарты НБУ.

СПРАВКА PAYSPACE MAGAZINE

Ранее Национальный банк Украины спрогнозировал, стоит ли ждать экономический кризис в 2019-2020 годах. Такие выводы представил председатель НБУ Яков Смолий в интервью изданию The Page. По словам Смолия, экономического кризиса не будет в ближайший 1-2 года, поскольку для этого нет каких-либо предпосылок.

ЧИТАЙТЕ ТАКЖЕ — Планируем отпуск за границей: почему без именной кредитки не обойтись

Хочу получать:

ТОП новости, билеты на мероприятия, бесплатно!

facebook

Сообщить об опечатке

Текст, который будет отправлен нашим редакторам: