Нацбанк Украины планирует обжаловать судебные решения по применению меры воздействия к ООО «ФК ЛЕО»
Подсанкционная платежная система LEO выиграла суд у НБУ: регулятор обжалует решение Фото: freepik.com
Об этом информирует пресс-служба регулятора.
«Национальный банк Украины обжалует в кассационном порядке решение Киевского окружного административного суда от 14 ноября 2023 года и постановление Шестого апелляционного административного суда от 29 февраля 2024 года об отмене решения Национального банка о наложении штрафа на ООО «ФК ЛЕО», — говорится в сообщении.
В пресс-службе отметили, что в марте 2023 года Национальный банк применил к ООО «ФК ЛЕО» меру воздействия в виде наложения штрафа в размере 73 млн 556,6 тыс. грн за нарушение требований п. 2 ч. второй статьи 8 ЗУ «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее — Закон о ПОД/ФТ) в части невыполнения учреждением обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финмониторинга, что должным образом позволяет предотвращать использование услуг и продуктов учреждения для проведения клиентами финансовых операций с противоправной целью. Об этом свидетельствует нарушение требований:
- части первой статьи 8 Закона о ПОД/ФТ в части ненадлежащего выполнения учреждением обязанности разрабатывать, внедрять и обновлять внутренние документы по вопросам предотвращения и противодействия, а также отсутствия в них процедур, достаточных для обеспечения эффективного управления рисками;
- абзаца второго ч. второй ст. 7 и п. 25 ч. второй ст. 8 Закона о ПОД/ФТ в части ненадлежащего выполнения учреждением как субъектом первичного финансового мониторинга обязанности осуществлять оценку / переоценку рисков, в частности присущих его деятельности, документировать их результаты, а также поддерживать в актуальном состоянии информацию об оценке рисков, присущих его деятельности (риск-профиль субъекта первичного финансового мониторинга), а также неосуществления управления рисками, связанными с внедрением или использованием новых и существующих информационных продуктов, деловой практики или технологий.
- п. 4 ч. второй ст. 8 Закона о ПОД/ФТ, что заключается в ненадлежащем осуществлении надлежащей проверки новых, а также существующих клиентов;
- ч. первой ст. 14 Закона о ПОД/ФТ*, что заключается в невыполнении обязанности обеспечить сопровождение переводов соответствующей информацией.
Ранее мы писали, что НБУ оштрафовал АО «КРЕДОБАНК» (ЕГРПОУ 09807862) на 51 тыс. грн. Соответствующую меру воздействия применили к банку за несвоевременное представление им регулятору отчетности по вопросам деятельности на платежном рынке в январе 2024 года.
Ознакомьтесь с другими популярными материалами:
НБУ снизил учетную ставку до 14,5%
В Украине увеличился рынок небанковских финуслуг — НБУ
Через какие платежные системы украинцы больше всего переводили деньги — НБУ
