Нацбанк України (НБУ) протягом березня застосував заходи впливу до двох банків, а також до десяти небанківських фінансових установ
Фото: bank.gov.ua, motionarray.com, pngwing.com
Про це повідомили в пресслужбі регулятора.
Заходи впливу до фінустанов застосували за порушення у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (ПВК/ФТ), а також вимог валютного законодавства.
Які банки отримали штрафи
АТ «РВС БАНК» (RwS bank) оштрафували на 21 млн грн за неналежне виконання обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати на запити НБУ правдиву інформацію. Ці дані стосуються виконання банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ та необхідні Нацбанку для здійснення ним нагляду у сфері ПВК/ФТ, у тому числі для перевірки фактів порушень вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ.
Також RwS bank отримав ще один штраф в розмірі 400 тис. грн за несвоєчасного повідомлення спеціально уповноваженого органу про порогові фінансові операції та письмове попередження.
Читайте також: Скільки банки витрачають на зарплати персоналу – НБУ
Іншим порушником став Укргазбанк, який має сплатити 500 тис. грн штрафу через незабезпечення належного застосування ризикоорієнтованого підходу до встановлення ділових відносин або під час обслуговування клієнтів, які є політично значущою особою, членом її сім’ї або особою, пов’язаною з політично значущою особою, або іншою особою, кінцевий бенефіціарний власник якої є політично значущою особою, членом її сім’ї або особою, пов’язаною з політично значущою особою.
До кого ще застосували заходи впливу
ТОВ «ФК «АП.МІ ФІНАНС» отримало штраф у розмірі 4,2 млн грн, а ПТ «ЛОМБАРД «ЗАСТАВНО-КРЕДИТНИЙ ДІМ» – 799 тис. грн.
ТОВ «ФК «ІНВЕСТ ФІНАНС» виписано штраф у розмірі 153 тис. грн. ТОВ «СБ МАЛАКУТ». Також ТОВ «ДИМЕТРА ФІНАНС», ТОВ «ФК “АРТЕМ» отримали штрафи у розмірі 51 тис. грн кожній установі, а ТОВ «СМАРТ ФІНЕКСПЕРТ» – штраф у розмірі 17 тис. грн
ТОВ «АМІНА-ЛІЗИНГ ГРУП», ПТ «СПРАВЕДЛИВИЙ ЛОМБАРД», ТОВ «ФК «ЄДИНИЙ ПРОСТІР» отримали від НБУ письмові застереження.
Нагадаємо, в кінці березня НБУ наклав штрафи на низку об’єктів оверсайту платіжної інфраструктури, зокрема банк та фінансові компанії.
Зокрема, АТ «ТАСКОМБАНК» було оштрафовано на 170 000 грн за надання Нацбанку даних статистичної звітності з порушенням порядку їх формування. Це призвело до неодноразового протягом 6 місяців надання даних статистичної звітності з помилками, які не є суттєвими.
Також ми писали, що Нацбанк анулював двом небанківським фінансовим установам ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг на підставі їх власних заяв та виключив з Державного реєстру фінансових установ.
Ознайомтесь з іншими популярними матеріалами:
Скільки Україна заборгувала власникам єврооблігацій — Гетманцев
Названа найприбутковіша валюта на початку 2024 року — Bloomberg
Які галузі платять найбільше податків до бюджету — податкова
