Нацбанк Украины (НБУ) в течение марта применил меры воздействия к двум банкам, а также к десяти небанковским финансовым учреждениям
Фото: bank.gov.ua, motionarray.com, pngwing.com
Об этом сообщили в пресс-службе регулятора.
Меры воздействия к финучреждениям применили за нарушения в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ), а также требований валютного законодательства.
Какие банки получили штрафы
АО «РВС БАНК» (RwS bank) оштрафовали на 21 млн грн за ненадлежащее исполнение обязанности своевременно и в полном объеме подавать на запросы НБУ правдивую информацию. Эти данные касаются выполнения банком требований законодательства в сфере ПОД/ФТ и необходимы Нацбанку для осуществления им надзора в сфере ПОД/ФТ, в том числе для проверки фактов нарушений требований законодательства в сфере ПОД/ФТ.
Также RwS bank получил еще один штраф в размере 400 тыс. грн за несвоевременное уведомление специально уполномоченного органа о пороговых финансовых операциях и письменное предупреждение.
Читайте также: Сколько банки тратят на зарплаты персонала — НБУ
Другим нарушителем стал Укргазбанк, который должен заплатить 500 тыс. грн штрафа за необеспечение надлежащего применения рискоориентированного подхода к установлению деловых отношений или при обслуживании клиентов, которые являются политически значимым лицом, членом его семьи или лицом, связанным с политически значимым лицом, или другим лицом, конечный бенефициарный владелец которого является политически значимым лицом, членом его семьи или лицом, связанным с политически значимым лицом.
К кому еще применили меры воздействия
ООО «ФК «АП.МИ ФИНАНС» получило штраф в размере 4,2 млн грн, а ПО «ЛОМБАРД «ЗАЛОГОВО-КРЕДИТНЫЙ ДОМ» — 799 тыс. грн.
ООО «ФК «ИНВЕСТ ФИНАНС» выписан штраф в размере 153 тыс. грн. ООО «СБ МАЛАКУТ». Также ООО «ДИМЕТРА ФИНАНС», ООО «ФК «АРТЕМ» получили штрафы в размере 51 тыс. грн каждому учреждению, а ООО «СМАРТ ФИНЕКСПЕРТ» — штраф в размере 17 тыс. грн
ООО «АМИНА-ЛИЗИНГ ГРУПП», ПО «СПРАВЕДЛИвый ЛОМБАРД», ООО «ФК «ЕДИНОЕ ПРОСТРАНСТВО» получили от НБУ письменные предостережения.
Напомним, в конце марта НБУ наложил штрафы на ряд объектов оверсайта платежной инфраструктуры, в частности банк и финансовые компании.
В частности, АО «ТАСКОМБАНК» был оштрафован на 170 000 грн за предоставление Нацбанку данных статистической отчетности с нарушением порядка их формирования. Это привело к неоднократному в течение 6 месяцев предоставлению данных статистической отчетности с ошибками, которые не являются существенными.
Также мы писали, что Нацбанк аннулировал двум небанковским финансовым учреждениям лицензии на вид деятельности по предоставлению финансовых услуг на основании их собственных заявлений и исключил из Государственного реестра финансовых учреждений.
Ознакомьтесь с другими популярными материалами:
Сколько Украина задолжала держателям еврооблигаций — Гетманцев
Названа самая прибыльная валюта в начале 2024 года — Bloomberg
Какие отрасли платят больше всего налогов в бюджет — налоговая
Telegram
Viber