close-btn
PaySpace Magazine Global toggle EN
Мы в соцсетях:
PaySpace Magazine Global toggle EN

Три украинских банка заплатят 1 млн грн за нарушение правил финмониторинга

Банки были оштрафованы в феврале 2020 года по результатам проверок НБУ

Простир НБУ

НБУ оштрафовал 3 украинских банка на 1 млн грн. Фото: flickr.com

Нацбанк Украины оштрафовал в феврале 2020 года три банка за нарушения правил финансового мониторинга. Как сообщается на сайте НБУ, штрафные санкции были применены в отношении Первого Инвестиционного Банка, А-Банка и Банка Львов.

Размер штрафов составил:

  1. Первый Инвестиционный Банк (200 тыс грн) — за ненадлежащий анализ финопераций с учетом риск-ориентированного подхода
  2. А-Банк (400 тыс грн) — за нарушение требований законодательства в сфере финмониторинга касательно выполнения запросов инспекционной группы. Также банк получил письменное предостережение от НБУ по ряду вопросов, включая ненадлежащую переоценку рисков клиентов, представление Нацбанку недостоверной статистической отчетности и т.д.
  3. Банк Львов (400 тыс грн) — за ненадлежащий анализ финопераций с учетом риск-ориентированного подхода. Также банк получил письменное предостережение из-за ненадлежащей переоценки рисков клиентов, необеспечения выявления финопераций, подлежащих финмониторингу и т.д.

Уточняется, что проведенные Нацбанком проверки касались предотвращения и противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и т.д.

СПРАВКА PAYSPACE MAGAZINE

Ранее мы писали, что Нацбанк Украины в январе 2020 года оштрафовал Аккордбанк на сумму в 2,3 млн грн. Сообщается, что штрафные санкции в отношении финучреждения наложены за ненадлежащий контроль в сфере операционной деятельности. В частности, штраф наложен за ненадлежащее обеспечение деятельности внутрибанковской системы предотвращения легализации криминальных доходов, ненадлежаще изучение клиентов и их представителей и анализ их финансовых операций.

ЧИТАЙТЕ ТАКЖЕ: Новый закон о финмониторинге: за что банки будут замораживать счета

Хочу получать:

ТОП новости, билеты на мероприятия, бесплатно!

Материалы по теме

Сообщить об опечатке

Текст, который будет отправлен нашим редакторам: