Об этом сообщает пресс-служба финрегулятора
НБУ Фото: bank.gov.ua
На этой неделе Национальный банк применил меры влияния к ряду учреждений финансового рынка Украины в связи с невыполнением ими норм по предотвращению легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, а также из-за систематических нарушений порядка подачи в НБУ отчетной документации и нарушений при совершении валютных операций. Меры воздействия были применены к трем банкам и одиннадцати небанковским финансовым учреждениям.
ООО «Статускапитал», ООО «ЭСКРОУ КАПИТАЛ», ООО «ФК «ЮРСПЕЦФИНАНС» – штрафные санкции на сумму 1 700,00 грн к каждому из них за нарушение требований пункта 1 части второй статьи 8 Закона № 361-IХ.
АО «ПОЛИКОМБАНК», АО «Райффайзен Банк» — письменные оговорки за нарушение требований абзаца первого части первой статьи 8 Закона № 361-IХ.
АО «АЙБОКС БАНК» – отзыв банковской лицензии и ликвидация банка в связи с выявленными нарушениями в его работе. Ранее регулятор уже применял к учреждению такие виды воздействия, как штраф, ограничение видов деятельности и отстранение от службы должностных лиц.
ООО «ФК ЛЕО» – штраф в размере 73 556 600,00 грн за нарушение требований пункта 2 части второй статьи 8 Закона Украины № 361-IX.
ООО «Е-ПЭЙ» – штраф в размере 64 256 900,00 грн за нарушение требований пункта 2 части второй статьи 8 Закона № 361-IХ.
ООО «УКРФИНСТАНДАРТ» – штраф в размере 14 600 100,00 грн. за нарушение требований пункта 2 части второй статьи 8 Закона № 361-IХ.
ООО «ФК «ХАНТЕР» – штраф в размере 340 000,00 грн за нарушение требований пункта 15 части второй статьи 8 Закона № 361-IХ и пункта 41 раздела IV Положения о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга.
ООО «МИСТЕР КЭШ» – штраф в размере 255 000,00 грн за нарушение требований:
- пункта 4 части второй статьи 8, частей второй, четвертой, седьмой статьи 11 Закона № 361-IХ, заключающейся в неосуществлении учреждением надлежащей проверки клиентов;
- абзаца первого части первой статьи 8 Закона № 361-IX.
ЧАО «УФГ» – штраф в размере 50 000,00 грн за нарушение требований:
- подпункта 6 пункта 31 раздела IV Положения о структуре валютного рынка Украины;
- подпункта 7 пункта 31 раздела IV Положения № 1 в части отсутствия в обозримом клиентами месте в структурном подразделении учреждения копии лицензии/выписки из реестра лиц, которым выдана лицензия на осуществление валютных операций;
- пункта 33 раздела IV Положения № 1 в части отсутствия в отдельных структурных подразделениях учреждения прибора (детектора);
- пункта 20 раздела ІІІ Положения об осуществлении операций с валютными ценностями, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 02 января 2019 года № 2.
ООО «ФК «ЛИБЕРТИ ФИНАНС» – штраф в размере 339 680,00 грн;
ООО «ФК «КОНВЕРСИЯ» – штраф в размере 253 930,00 грн;
ООО «ФК «ФИНАНСОВЫЙ МИР» – штраф в размере 174 300,00 грн.
ЧИТАЙТЕ ТАКЖЕ: ВТБ банк понес рекордные убытки из-за санкций: подробности
Мы ранее сообщали, что Нацбанк внес изменения в порядок выдачи лицензий компаниям небанковского рынка на осуществление валютных операций. Регулятор убрал некоторые повторяющиеся требования для учреждений, прошедших соответствующую проверку на начальном этапе получения разрешения.
ЧИТАЙТЕ ТАКЖЕ:
Crédit Agricole запускает «зеленую» блокчейн-платформу для цифровых облигаций
Фокстрот подключил оплату через Whitepay: какие преимущества получат клиенты
По материалам сайта bank.gov.ua
Telegram
Viber