Про це повідомляє прес-служба фінрегулятора
НБУ Фото: bank.gov.ua
Цього тижня Національний банк застосував заходи впливу до низки установ фінансового ринку України у зв’язку з невиконанням ними норм щодо запобігання легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, а також через систематичні порушення порядку подання до НБУ звітної документації та порушень під час здійснення валютних операцій. Заходи впливу були застосовані до трьох банків та одинадцяти небанківських фінансових установ.
ТОВ “Статускапітал”, ТОВ “ЕСКРОУ КАПІТАЛ”, ТОВ “ФК “ЮРСПЕЦФІНАНС” – штрафні санкції на суму 1 700,00 грн до кожного з них за порушення вимог пункту 1 частини другої статті 8 Закону № 361-ІХ.
АТ “ПОЛІКОМБАНК”, АТ “Райффайзен Банк” – письмові застереження за порушення вимог абзацу першої частини першої статті 8 Закону № 361-ІХ.
АТ “АЙБОКС БАНК” – відкликання банківської ліцензії та ліквідація банку у зв’язку з виявленими порушеннями у його роботі. Раніше регулятор уже застосовував до установи такі види впливу, як штраф, обмеження видів діяльності та усунення від служби посадових осіб.
ТОВ “ФК ЛЕО” – штраф у розмірі 73 556 600,00 грн за порушення вимог пункту 2 частини другої статті 8 Закону України № 361-IX.
ТОВ “Е-ПЕЙ” – штраф у розмірі 64 256 900,00 грн за порушення вимог пункту 2 частини другої статті 8 Закону № 361-IХ.
ТОВ “УКРФІНСТАНДАРТ” – штраф у розмірі 14 600 100,00 грн порушення вимог пункту 2 частини другої статті 8 Закону № 361-IХ.
ТОВ “ФК “ХАНТЕР” – штраф у розмірі 340 000,00 грн за порушення вимог пункту 15 частини другої статті 8 Закону № 361-IХ та пункту 41 розділу IV Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу.
ТОВ “МІСТЕР КЕШ” – штраф у розмірі 255 000,00 грн за порушення вимог:
- пункту 4 частини другої статті 8, частин другої, четвертої, сьомої статті 11 Закону № 361-IХ, яка полягає у нездійсненні установою належної перевірки клієнтів;
- абзацу першого частини першої статті 8 Закону №361-IX.
ПрАТ “УФГ” – штраф у розмірі 50 000,00 грн за порушення вимог:
- підпункту 6 пункту 31 розділу IV Положення про структуру валютного ринку України;
- підпункту 7 пункту 31 розділу IV Положення № 1 щодо відсутності в найближчому клієнтами місці у структурному підрозділі установи копії ліцензії/виписки з реєстру осіб, яким видано ліцензію на здійснення валютних операцій;
- пункту 33 розділу IV Положення № 1 щодо відсутності в окремих структурних підрозділах установи приладу (детектора);
- пункту 20 розділу ІІІ Положення про здійснення операцій із валютними цінностями, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 02 січня 2019 року №2.
ТОВ “ФК “ЛІБЕРТІ ФІНАНС” – штраф у розмірі 339 680,00 грн;
ТОВ “ФК “КОНВЕРСІЯ” – штраф у розмірі 253 930,00 грн;
ТОВ “ФК “ФІНАНСОВИЙ СВІТ” – штраф у розмірі 174 300,00 грн.
ЧИТАЙТЕ ТАКОЖ: ВТБ банк зазнав рекордних збитків через санкції: подробиці
Ми раніше повідомляли, що Нацбанк вніс зміни до порядку видачі ліцензій компаніям небанківського ринку на здійснення валютних операцій. Регулятор прибрав деякі вимоги для установ, що пройшли відповідну перевірку на початковому етапі отримання дозволу.
ЧИТАЙТЕ ТАКОЖ:
Crédit Agricole запускає “зелену” блокчейн-платформу для цифрових облігацій
Фокстрот підключив оплату через Whitepay: які переваги отримають клієнти
За матеріалами сайту bank.gov.ua
Telegram
Viber