Кого и на сколько оштрафовал НБУ в декабре 2024 года

Нацбанк Украины за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, валютного законодательства в декабре 2024 года применил к трем банкам и двадцати пяти небанковским финансовым учреждениям меры воздействия

Кого и на сколько оштрафовал НБУ в декабре 2024 года Фото: bank.gov.ua

Об этом сообщила пресс-служба регулятора.

Меры воздействия применены к следующим банкам:

1. АО «РВС Банк» — штраф в размере 135 150 000 грн за нарушение требований п. 2 ч. второй статьи 8 Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее — Закон о ПОД/ФТ) в части невыполнения банком обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.

Также штраф в размере 50 000 грн за нарушение требований п. 130 раздела Х Положения о мерах защиты и определения порядка осуществления отдельных операций в иностранной валюте, утвержденного постановлением Правления НБУ от 2 января 2019 года № 5 (с изменениями), в части несоблюдения установленного Нацбанком порядка проведения расчетов по валютным операциям.

Банк получил и письменное предостережение за нарушение некоторых требований регулятора.

2. АО «АБ «Радабанк» — штраф в размере 2 000 000 грн за нарушение требований частей первой и второй статьи 7 Закона о ПВК/ФТ в части ненадлежащего исполнения обязанности банка применять в своей деятельности риск-ориентированный подход;

3. ПАО «МТБ Банк» — штраф в размере 651 000 грн за нарушение требований нескольких требований, в частности, подпункта 2 пункта 2 постановления Правления НБУ от 19 мая 2020 года № 65 “Об утверждении Положения об осуществлении банками финансового мониторинга», части тринадцатой статьи 11 Закона о ПОД/ФТ, а также ч. 1 и 2 статьи 7 Закона о ПОД/ФТ в части ненадлежащего исполнения обязанности банка применять в своей деятельности риск-ориентированный подход.

Также штраф в размере 200 000 грн за ряд нарушений, в частности, требований ч. 7 статьи 11 Закона Украины «О валюте и валютных операциях».

Интересное по теме: Сколько вкладов в банках Украины превышают 600 тыс. грн — НБУ

Меры воздействия, примененные в декабре 2024 года к небанковским финансовым учреждениям:

1. ООО «ИЛК «Верида Украина»: аннулирована лицензия на деятельность финансовой компании с правом предоставления финансовой услуги — финансовый лизинг за систематическое нарушение учреждением требований законодательства в сфере ПОД/ФТ. Штраф в размере 51 тыс. грн.
2. ООО «Финансовая Компания «Финэкспресс» — штраф в размере 12 298 100 грн.
3. ООО «ФК «Центрофинанс» — два штрафа в размере 3 400 000 грн и 799 тыс. грн.
4. ОДО «СК «Гардиан» — штраф в размере 799 тыс. грн.
5. ООО «Лиард Финанс» — штраф 731 тыс. грн.
6. ООО «Слон Кредит» — штраф 644 162 грн.
7. ООО «ФК «Новые Кредиты» — штраф 595 тыс. грн.
8. ООО «МФК «Аверс» — штраф 500 тыс. грн.
9. ООО «ФК «Финофис» — штраф 400 тыс. грн.
10. ООО «ФК «Вестминстер — штраф 391 тыс. грн.
11. ООО «ФК «Капитал-Днепр» — штраф 340 тыс. грн.
12. ООО «Консалт Солюшенс» — штраф 51 тыс. грн.
13. ООО «ФК «Октава Финанс — штраф 50 тыс. грн.

Подробнее о нарушениях, совершенных вышеупомянутыми компаниями читайте в отчете НБУ.

Также Национальный банк Украины направил письменные предостережения за нарушение требований п. 5 раздела II Правил № 140, пунктов 14 и/или 15 приложения к Правилам № 140 в части непредставления в НБУ отчетности по вопросам ПВК/ФТ в сроки, определенные Правилами № 140, следующим компаниям: КС «Винничанка», КС «Юнион Винниччина», КСП МВД Украины, ООО «Экспо Проперти Групп», ООО «СБ-Консорис», ООО «ФК «АСАП», ООО «ФК «Н.А.Групп», ООО ФК «Украинский Платежный Центр», ООО «ФЧГКСГ».

АО «СК «ТАС» (Частное), ЧАО «Граве Украина Страхование жизни», ЧАО «Метлайф» — письменные предостережения каждому учреждению за нарушение требований пункта 6 раздела ІІ Правил № 140 в части представления статистической отчетности по вопросам ПОД/ФТ с нарушением порядка формирования показателей.

Ознакомьтесь с другими популярными материалами:

НБУ планирует изменить правила составления и подачи отчетности для небанков

Объемы денежных переводов в Украину стремительно снижаются — отчет НБУ

Замена копеек на шаги: во сколько обойдется инициатива НБУ