В течение февраля Нацбанк Украины (НБУ) применил меры воздействия к трем банкам и 13 небанковским финансовым учреждениям, среди которых государственный почтовый оператор Укрпошта
Фото: motionarray.com, pngwing.com
Об этом сообщили в пресс-службе регулятора.
Меры воздействия, в том числе в виде штрафов, были наложены на финучреждения за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ), а также требований валютного законодательства.
Всего НБУ в феврале оштрафовал 3 банка и 13 небанковских финучреждений на 27 млн грн.
Читайте также: Какие рейтинги имеют крупнейшие украинские банки — Moody’s
Банки
АО «КРИСТАЛБАНК» получил штраф в размере 400 000 грн за непредоставление банком на запросы специально уполномоченному органу правдивой и в полном объеме другой дополнительной информации.
ПуАО «КБ «АКОРДБАНК» — штраф в размере 400 000 грн за ненадлежащее исполнение банком обязанностей по осуществлению валютного надзора, неучет при осуществлении валютного надзора требований Положения № 8, а именно банком при проведении по поручению клиента валютных операций не приняты адекватные и достаточные меры для всестороннего анализа и проверки информации / документов о валютных операциях клиента.
АО «КОМИНБАНК» — письменное предостережение за ненадлежащее исполнение обязанности своевременно и в полном объеме подавать (оформлять, удостоверять) на запросы НБУ правдивую информацию и/или документы (выводы, решения и т.п.), копии документов или выписки из документов.
Небанки
Оператор Укрпошта получила штраф в размере 17,3 млн грн за невыполнение обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.
Также компания получила письменное предостережение за нарушение порядка осуществления валютного надзора, заключающееся в неопределении во внутренних документах порядка организации осуществления валютных операций с учетом рискоориентированного подхода.
Вас может заинтересовать: Какие банки Украины открыли больше всего карт в 2023 году — НБУ
Кроме этого, регулятор оштрафовал:
- ООО «ФК «ТАЙГЕР ИНВЕСТ» на 2,5 млн грн за нарушение запрета отказывать клиенту в осуществлении валютно-обменных операций с банкнотами иностранной валюты;
- ООО «АВЕНТУС УКРАИНА» на 1,4 млн грн за невыполнение обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга;
- ООО «МФК «АВЕРС» на 1,4 млн грн за нарушение запрета отказывать клиенту в осуществлении валютно-обменных операций с банкнотами иностранной валюты;
- ООО «ПРЕМИУМ ФИНАНС» на 1 млн грн за нарушение запрета отказывать клиенту в осуществлении валютно-обменных операций с банкнотами иностранной валюты;
- ЧАО «УФГ» на 600 000 грн за отсутствие в отдельном структурном подразделении учреждения в доступном для осмотра клиентами месте необходимой информации;
- ОДО «СК «ПРЕМЬЕР ГАРАНТ ПРОФИ» на 595 000 грн за ненадлежащее исполнение учреждением обязанности в полном объеме подавать на запросы Национального банка достоверную информацию и/или документы, копии документов или выписки из документов;
- ООО «ФК ПАРТНЕР», ООО «ФК «АКСИОМА» на 500 000 грн каждому учреждению за нарушение запрета отказывать клиенту в осуществлении валютно-обменных операций с банкнотами иностранной валюты;
- ООО «ФК «ЦЕНТРОФИНАНС» — штраф в размере 400 000 грн за невыполнение учреждением обязанности обеспечить оборудование помещения отдельного структурного подразделения, в котором осуществляются операции по торговле валютными ценностями в наличной форме, системой технологического видеоконтроля;
- ООО «ФИНАНСОВОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ГГЛА» на 300 000 грн за невыполнение учреждением обязанности обеспечить оборудование помещений отдельных структурных подразделений, в которых осуществляются операции по торговле валютными ценностями в наличной форме, системой технологического видеоконтроля;
- ООО «ФК МАГНАТ» на 50 000 грн за невыполнение учреждением обязанности обеспечить оборудование помещений отдельных структурных подразделений, в которых осуществляются операции по торговле валютными ценностями в наличной форме, системой технологического видеоконтроля;
- ООО «ФК «ПРОФИНЕФ» на 17 000 грн за допущение существенных ошибок в информации (статистической отчетности) о валютных операциях.
Напомним, Национальный банк Украины (НБУ) подтвердил статус системной важности для 15 банков, которые работают на территории страны.
Ознакомьтесь с другими важными материалами:
Названа дата, когда могут заработать мгновенные платежи – НБУ
Сколько денег держат в банках бизнес и население — НБУ
Названа тройка банков Украины с наибольшим капиталом — НБУ
