Протягом лютого Нацбанк України (НБУ) застосував заходи впливу до трьох банків та 13 небанківських фінансових установ, серед яких державний поштовий оператор Укрпошта
Фото: motionarray.com, pngwing.com
Про це повідомили в пресслужбі регулятора.
Заходи впливу, в тому числі у вигляді штрафів, були накладені на фінустанови за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії відмиванню доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (ПВК/ФТ), а також вимог валютного законодавства.
Загалом НБУ у лютому оштрафував 3 банки та 13 небанківських фінустанов на 27 млн грн.
Читайте також: Які рейтинги мають найбільші українські банки — Moody’s
Банки
АТ «КРИСТАЛБАНК» отримав штраф у розмірі 400 000 грн за неподання банком на запити спеціально уповноваженому органу правдивої та в повному обсязі іншої додаткової інформації.
ПуАТ «КБ «АКОРДБАНК» – штраф у розмірі 400 000 грн за неналежне виконання банком обов’язків щодо здійснення валютного нагляду, неврахування під час здійснення валютного нагляду вимог Положення № 8, а саме банком під час проведення за дорученням клієнта валютних операцій не вжито адекватних та достатніх заходів для всебічного аналізу та перевірки інформації / документів про валютні операції клієнта.
АТ «КОМІНБАНК» – письмове застереження за неналежне виконання обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати (оформлювати, засвідчувати) на запити НБУ правдиву інформацію та/або документи (висновки, рішення тощо), копії документів або витяги з документів.
Небанки
Оператор Укрпошта отримала штраф у розмірі 17,3 млн грн за невиконання обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.
Також компанія отримала письмове застереження за порушення порядку здійснення валютного нагляду, що полягає у невизначенні у внутрішніх документах порядку організації здійснення валютних операцій з урахуванням ризикоорієнтованого підходу.
Вас може зацікавити: Які банки України відкрили найбільше карток у 2023 році — НБУ
Крім того, регулятор оштрафував:
- ТОВ «ФК «ТАЙГЕР ІНВЕСТ» на 2,5 млн грн за порушення заборони відмовляти клієнту в здійсненні валютно-обмінних операцій з банкнотами іноземної валюти;
- ТОВ «АВЕНТУС УКРАЇНА» на 1,4 млн грн за невиконання обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу;
- ТОВ «МФК «АВЕРС» на 1,4 млн грн за порушення заборони відмовляти клієнту в здійсненні валютно-обмінних операцій з банкнотами іноземної валюти;
- ТОВ «ПРЕМІУМ ФІНАНС» на 1 млн грн за порушення заборони відмовляти клієнту в здійсненні валютно-обмінних операцій з банкнотами іноземної валюти;
- ПрАТ «УФГ» на 600 000 грн за відсутність в окремому структурному підрозділі установи в доступному для огляду клієнтами місці необхідної інформації;
- ТДВ «СК «ПРЕМ’ЄР ГАРАНТ ПРОФІ» на 595 000 грн за неналежне виконання установою обов’язку в повному обсязі подавати на запити Національного банку достовірну інформацію та/або документи, копії документів або витяги з документів;
- ТОВ «ФК ПАРТНЕР», ТОВ «ФК «АКСІОМА» на 500 000 грн кожній установі за порушення заборони відмовляти клієнту в здійсненні валютно-обмінних операцій з банкнотами іноземної валюти;
- ТОВ «ФК «ЦЕНТРОФІНАНС» – штраф у розмірі 400 000 грн за невиконання установою обов’язку забезпечити обладнання приміщення окремого структурного підрозділу, у якому здійснюються операції з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, системою технологічного відеоконтролю;
- ТОВ «ФІНАНСОВА УСТАНОВА ГГЛА» на 300 000 грн за невиконання установою обов’язку забезпечити обладнання приміщень окремих структурних підрозділів, у яких здійснюються операції з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, системою технологічного відеоконтролю;
- ТОВ «ФК МАГНАТ» на 50 000 грн за невиконання установою обов’язку забезпечити обладнання приміщень окремих структурних підрозділів, у яких здійснюються операції з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, системою технологічного відеоконтролю;
- ТОВ «ФК «ПРОФІНЕФ» на 17 000 грн за допущення суттєвих помилок в інформації (статистичній звітності) про валютні операції.
Нагадаємо, Національний банк України (НБУ) підтвердив статус системної важливості для 15 банків, які працюють на території країни.
Ознайомтесь з іншими важливими матеріалами:
Названо дату, коли можуть запрацювати миттєві платежі — НБУ
Скільки грошей тримають в банках бізнес та населення — НБУ
Названо трійку банків України з найбільшим капіталом — НБУ
