За последний месяц Национальный банк Украины (НБУ) применил меры воздействия к трем банкам и одному небанковскому финучреждению за совершенные ими нарушения
НБУ. Фото: bank.gov.ua
Так, меры воздействия в виде штрафов и письменных предостережений были применены к ряду финансовых учреждений за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее — ПОД/ФТ).
Больше всего оштрафовали государственный Ощадбанк — на 33,76 млн грн. Среди главных нарушений — ненадлежащая организация первичного финансового мониторинга, недостатки во внутренних документах по вопросам ПОД/ФТ, проблемы с автоматизацией процессов мониторинга и недостаточное применение риск-ориентированного подхода при проверке клиентов.
Читайте также: НБУ оштрафовал финкомпанию: на какую сумму
Банки «Пивденный» и «А-Банк» получили штрафы в размере 11 и 10 млн грн соответственно. Основными причинами стали ненадлежащая проверка клиентов с высоким риском, несвоевременное представление Нацбанку документов по выполнению требований законодательства в сфере ПОД/ФТ и невыявление всех критерий риска отмывания доходов.
Также два указанных банка получили от НБУ письменные предостережения за ряд других нарушений законодательства в сфере ПОД/ФТ.
Вас может заинтересовать: НБУ обжалует решение суда о восстановлении лицензии банка Конкорд
Среди небанков меры воздействия применили к ООО «ДАЙМОНД ПЕЙ» — штраф на 13 млн грн. Платежную компанию, которая также работает под брендом DPay, наказали за невыполнение базовых требований по организации первичного финмониторинга, предоставление недостоверной информации НБУ и нарушение правил статистической отчетности.
Общая сумма оштрафованных Нацбанком финучреждений в течение мая достигает почти 68 млн грн.
Напомним, финансовая компания отказалась от проверки Нацбанка Украины, за что была лишена лицензии. Учреждение больше не сможет предоставлять следующие услуги: факторинг и предоставление средств и банковских металлов в кредит.
Ознакомьтесь с другими популярными материалами:
Насколько чаще украинцы стали брать кредиты — НБУ
Каким банкам украинцы доверяют свои деньги — рейтинг НБУ
Банки по-новому будут оценивать кредитные риски — НБУ
Источник: НБУ
Telegram
Viber