Национальный банк будет защищать в суде правомерность решения о наложении штрафа на ООО «ФК ЛЕОˮ за нарушения в сфере финансового мониторинга, обжалованное этим финансовым учреждением в судебном порядке
Фото: unsplash.com та bank.gov.ua
Об этом говорится в сообщении НБУ.
В регуляторе напоминают, что в марте 2023 года Нацбанк применил к ООО «ФК ЛЕОˮ меру воздействия в виде наложения штрафа в размере 73 556 600,00 грн за нарушение требований пункта 2 части второй статьи 8 Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее — Закон о ПОД/ФТ) в части невыполнения учреждением обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга, что должным образом дает возможность предотвращать использование услуг и продуктов учреждения для проведения клиентами финансовых операций с противоправной целью.
Об этом свидетельствует нарушение требований:
- части первой статьи 8 Закона о ПОД/ФТ в части ненадлежащего выполнения учреждением обязанности разрабатывать, внедрять и обновлять внутренние документы по вопросам предотвращения и противодействия, а также отсутствия в них процедур, достаточных для обеспечения эффективного управления рисками;
- абзаца второго части второй статьи 7 и пункта 25 части второй статьи 8 Закона о ПОД/ФТ в части ненадлежащего выполнения учреждением как субъектом первичного финансового мониторинга обязанности осуществлять оценку / переоценку рисков, в том числе присущих его деятельности, документировать их результаты, а также поддерживать в актуальном состоянии информацию по оценке рисков, присущих его деятельности (риск-профиль субъекта первичного финансового мониторинга), а также неосуществления управления рисками, связанными с внедрением или использованием;
- пункта 4 части второй статьи 8 Закона о ПОД/ФТ, что заключается в ненадлежащем осуществлении надлежащей проверки новых, а также существующих клиентов;
- части первой статьи 14 Закона о ПОД/ФТ1, что заключается в невыполнении обязанности обеспечить сопровождение переводов соответствующей информацией.
Ранее мы писали, что Нацбанк будет накладывать штрафные санкции на банки и субъекты первичного мониторинга за махинации в отношении лиц, подпадающих под статус PEP (политически значимых лиц)
Напомним, парламент поддержал законопроект № 9296-д об усилении финансового мониторинга PEP (политически значимых лиц). Это последний шаг к переговорам о членстве Украины в ЕС.
Ознакомьтесь с другими популярными материалами:
Клиенты Ощадбанка могут снимать наличные за рубежом без комиссии: при каких условиях
Ощадбанк и корейская компания KIND подписали меморандум о сотрудничестве: что это даст Украине
Укрэксимбанк прекратил нарушать норматив капитала — Гетманцев
