Национальный банк Украины (НБУ) в апреле 2024 года применил к двум банкам и шести небанковским финансовым учреждениям меры воздействия
Кого и на сколько НБУ оштрафовал в апреле Фото: bank.gov.ua
АО «БАНК 3/4» получил штраф в размере 10 млн грн за нарушение требований надлежащего выполнения банком обязанности обеспечивать мониторинг финансовых операций клиента на предмет соответствия таких финансовых операций имеющейся информации о клиенте, его деятельности и риске, включая в случае необходимости информацию об источнике средств.
АО «УНИВЕРСАЛ БАНК» — письменное предостережение за нарушение требований представления банком на запросы специально уполномоченного органа дополнительной информации.
ООО «ФК «МОНБЛАН ФИНАНС» НБУ аннулировал лицензию на деятельность финансовой компании с правом предоставления финансовых услуг за нарушение требований о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга.
ООО «ФК «ФЕНИКС» получил штраф в размере 6,3 млн грн за нарушение требований выполнения обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.
Интересное по теме: НБУ советует банкам использовать ИИ при кредитовании
ООО «1 БЕЗОПАСНОЕ АГЕНТСТВО НЕОБХОДИМЫХ КРЕДИТОВ» — штраф в размере 2,3 млн грн за нарушение требований выполнения обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.
ООО «ФК АКТИВИТИС» — штраф в размере 595 тысяч грн за нарушение требований выполнения учреждением обязанности с учетом требований законодательства, результатов национальной оценки рисков и оценки рисков, присущих ее деятельности, а также ненадлежащее выполнение учреждением обязанности подавать на запросы Национального банка достоверную информацию.
ЧАО «СК «АРСЕНАЛ СТРАХОВАНИЕ» получил штраф в размере 255 тысяч грн за нарушение требований выполнения учреждением обязанности разрабатывать, внедрять внутренние документы, неосуществление надлежащей проверки клиентов, в том числе неосуществление верификации в порядке, определенном законодательством, а также неосуществление дополнительно во время надлежащей проверки мероприятий в отношении клиента, конечным бенефициарным владельцем которого является политически значимое лицо.
ООО «АЛЬФАФИНАНС» — письменное предостережение за непредставление в Национальный банк отчетности в сроки.
Ранее мы писали, сколько Украине стоило смягчение валютных ограничений. Дальнейшая отмена валютных ограничений в Украине имеет свою цену. Однако в перспективе это никак не повлияет на финансовую стабильность страны, а наоборот повысит инвестиционный потенциал.
Ознакомьтесь с другими популярными материалами:
Украинцы стали покупать больше валюты — данные НБУ
НБУ предупредил о существенных изменениях цен на электроэнергию
НБУ назвал, сколько заработал в 2023 году и как распределил прибыль
По материалам: НБУ.
Telegram
Viber