Национальный банк Украины (НБУ) за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ), валютного законодательства в марте 2025 года применил к шести банкам и трем небанковским финансовым учреждениям меры воздействия
Кого и на сколько оштрафовал в марте НБУ Фото: bank.gov.ua
АО «МИБ» оштрафован на 20,5 млн грн за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга. Банк:
- ненадлежащим образом проверял клиентов;
- не применял риск-ориентированный подход в своей деятельности;
- не предоставил Нацбанку достоверную информацию и документы в установленный срок.
Нарушение зафиксировано в соответствии с Законом о ПОД/ФТ и Положением №90.
АО «Банк «Украинский Капитал» — на 20 млн грн за нарушение законодательства в сфере финмониторинга. Банк ненадлежащим образом проверял клиентов и не придерживался риск-ориентированного подхода в своей деятельности.
АБ «Південний» — на общую сумму 7,9 млн грн, в частности:
- 7,5 млн грн — за то, что не проводил усиленную проверку клиентов с высоким риском, не обновлял данные о них и не применял риск-ориентированный подход;
- 400 тыс. грн — за нарушение валютного законодательства: банк ненадлежащим образом осуществлял валютный надзор, не анализировал документы должным образом и несвоевременно выявил подозрительные валютные операции.
Интересное по теме: Сколько Украина привлекла от продажи ОВГЗ с начала года — НБУ
«Правэкс Банк» оштрафован на 5 млн грн за ненадлежащую проверку клиентов и отсутствие риск-ориентированного подхода. Также банк получил письменное предостережение из-за отсутствия эффективных внутренних процедур по ПОД/ФТ.
Сенс Банк получил штраф 4,1 млн грн за аналогичные нарушения — недостаточную проверку клиентов и отсутствие риск-ориентированного подхода.
Банк Львов оштрафован на 2,05 млн грн за те же нарушения, а также вынесено письменное предостережение из-за предоставления недостоверной или неполной информации на запросы НБУ.
Кроме того, Национальный банк применил меры воздействия к ряду небанковских финансовых учреждений за нарушение требований по представлению отчетности.
ПО «Санлайт Эссетс и Компания» оштрафовано на 51 000 гривен за непредставление в определенные сроки отчетности по вопросам ПВК/ФТ.
ПО «Ломбард «Оникс Плюс» Черник и К» и ООО «ФК «Финтек Меркурий» получили письменные предостережения за аналогичное нарушение — непредставление отчетности по вопросам ПОД/ФТ в сроки, определенные в Правилах № 140.
Ознакомьтесь с другими популярными материалами:
НБУ обновил перечень валют, к которым устанавливается официальный курс гривны
Сколько счетов открыто в Украине — НБУ
НБУ призывает пересмотреть условия программы єОселя
Источник: НБУ.
Telegram
Viber