Регулятор в ходе проверок выставил банкам 13 штрафов
Нацбанк оштрафовал украинские банки почти на 40 млн грн. Фото: newsclub.zp.ua
В ходе проверок украинских банков по части выполнения требований финансового мониторинга Нацбанк с января по сентябрь 2017 года выявил 9 фактов рисковой деятельности и выписал подопечным штрафам на общую сумму 37,5 млн грн.
Напомним, что в предыдущие годы регулятор за рисковую деятельность не просто насчитывали штрафы, но и отзывал лицензии. Сейчас этого не происходит. Почему — чиновники не объясняют.
Но сообщают, что еще зафиксировали на 1 октября 8 случаев, в которых банки не провели надлежащего мониторинга операций публичных деятелей и связанных с ними лиц (финансисты называют это РЕР). За это финансистов оштрафовали на общую сумму 2,8 млн грн.
Добавив, что в ходе всех проведенных с января по сентябрь проверок 33 проинспектированным банкам было выставлено 13 штрафов на общую сумму 40,4 млн грн.
Сколько финучреждений чиновники проверили в октябре-ноябре 2017 — нацбанковцы не уточняют. По словам пресс-службы регулятора, План проверок на 2018 год в установленном порядке еще не утвержден.
Ключевые нарушения, выявляемые в украинских банках в ходе инспекций, посвященных финансовому мониторингу:
- неосуществления надлежащих мер, которые банки по закону должны применять по отношению к публичным деятелям, их близким или связанным лицам;
- неосуществление идентификации, верификации клиентов (представителей клиентов), изучение клиентов;
- необнаружение или несвоевременное выявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
- осуществление рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.
СПРАВКА PAYSPACE MAGAZINE
Ранее сообщалось о том, что НБУ отменил постановление о послаблениях для банков. Как отмечают в НБУ, в банковском секторе уже происходят положительные изменения.
ЧИТАЙТЕ ТАКЖЕ: В НБУ рассказали, сколько зарабатывают руководители банков
По материалам ubr.ua
Telegram
Viber