Национальный банк Украины в течение августа применил к пяти банкам и четырем финансовым компаниям меры воздействия за нарушения в сфере финмониторинга и валютного законодательства
Фото: bank.gov.ua, freepik.com, pngwing.com
В частности, штрафы и письменные предостережения были назначены регулятором за нарушения в сфере предотвращения и противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ), а также требований валютного законодательства.
ОТП Банк получил штраф в размере 10,45 млн грн за ненадлежащее применение рискоориентированного подхода в своей работе и проверке клиентов, а также за отказ закрыть счет клиента в связи с предоставлением последним ложной информации. Также банк получил письменное предостережение по соблюдению правил утверждения внутренних документов по вопросам ПОД/ФТ.
Читайте также: НБУ аннулировал лицензии двум финкомпаниям из-за связей с РФ
Укргазбанк оштрафовали на 10,05 млн грн за ненадлежащее применение рискоориентированного подхода в работе, а также за несовершенную проверку новых и действующих клиентов. К госбанку был применен еще один штраф в размере 400 тыс. грн за ненадлежащее осуществление валютного надзора.
Окси Банк, как и предыдущие, получил штраф в размере 10,05 млн грн за ненадлежащее применение рискоориентированного подхода и проверку клиентов, в частности в части неприменения дополнительных мер по проверке PEPs.
Также за нарушение законодательства ПОД/ФТ был оштрафован на 200 тыс. грн Агропросперис Банк. В то же время ПУМБ получил только письменное предостережение за несоблюдение ряда требований ПОД/ФТ.
Кроме этого, НБУ оштрафовал за ряд нарушений в сфере ПОД/ФТ и валютного законодательства четыре финансовые компании в целом на более 1,86 млн грн. В частности:
- ООО «ФК «Артем» — на 800 тыс. грн;
- ООО «ФК «Магнат» — 500 тыс. грн;
- ООО «ФК «Партнер» — два штрафа на 255 и 50 тыс. грн;
- ООО «ФК «Либерти Финанс» — 255 тыс. грн.
Напомним, Нацбанк предоставил банкам и небанковским финансовым учреждениям рекомендации и разъяснения по применению рискоориентированного подхода к деловым отношениям с клиентами — политически значимыми лицами, членами их семей и лицами, связанными с политически значимыми лицами (PEP).
Ознакомьтесь с другими популярными материалами:
Собственный капитал НБУ вырос почти на треть за полгода
НБУ обнаружил у украинской финкомпании связи с РФ
Сколько наличной валюты ввезли в Украину банки за месяц — НБУ
Источник: НБУ
