Британский регулятор энергетического рынка Ofgem оштрафовал Morgan Stanley на 5,41 млн фунтов стерлингов за использование трейдерами WhatsApp на частных телефонах для обсуждения рыночных операций
Morgan Stanley, WhatsApp Фото: unsplash.com
Это первый в истории штраф, наложенный в Великобритании в соответствии с законодательными требованиями по созданию и хранению электронных сообщений, связанных с оптовой торговлей энергетическими продуктами.
Надзорный орган установил, что банк имел политику, которая запрещала использование WhatsApp для торговых коммуникаций, но не принял достаточных разумных мер для обеспечения соблюдения собственной политики.
Напомним, что в январе Morgan Stanley наложил миллионные штрафы на своих банкиров за ведение бизнеса через WhatsApp и нарушение регуляторных ограничений на использование популярного приложения для обмена сообщениями.
Банк признал, что последние нарушения имели место в период с января 2018 года по март 2020 года, и согласился провести усиленное обучение персонала и укрепить свои внутренние системы и средства контроля.
Интересное по теме: ВС вернул ПриватБанку 24 млн грн, списанных из-за незаконного приговора суда
Кэтрин Скотт, директор по регуляторным вопросам Ofgem, отмечает:
«Неприемлемо, что Morgan Stanley не смог предотвратить такие электронные коммуникации. Это грозит значительным нарушением целостности и прозрачности оптовых энергетических рынков».
Штраф, который включал 30% скидку за согласие на урегулирование дела, — последний в серии репрессий со стороны регуляторов во всем мире по использованию частных телефонов трейдерами при обсуждении рыночных операций.
Ранее в этом месяце Wells Fargo и BNP Paribas стали одними из последних банков, на которые американские регуляторы наложили многомиллионные штрафы за использование сотрудниками неофициальных средств связи, таких как WhatsApp и iMessage.
Эти урегулирования произошли после того, как в сентябре SEC (Комиссия по ценным бумагам и биржам США) оштрафовала 16 крупнейших финучреждений Уолл-стрит, включая Bank of America, Citi и Goldman Sachs, на общую сумму $1,1 млрд.
Ранее мы писали, что Политики США обвиняют Комиссию по ценным бумагам и биржам в теневом сговоре. Так, республиканцы в Комитете по финансовым услугам Палаты представителей (HFSC) критикуют SEC за «теневое одобрение» таинственного крипто-брокера Prometheum. Подробнее читайте здесь.
Ознакомьтесь с другими популярными материалами:
Бывшему владельцу Сенс Банка сообщили о подозрении: что инкриминируют Фридману
Ставки ФРС США начнут падать? Экономисты Goldman Sachs обнародовали прогноз
Где банки хранят золото: интересные факты из-за кулис
По материалам finextra.com.
Telegram
Viber