Британський регулятор енергетичного ринку Ofgem оштрафував Morgan Stanley на 5,41 млн фунтів стерлінгів за використання трейдерами WhatsApp на приватних телефонах для обговорення ринкових операцій
Morgan Stanley, WhatsApp Фото: unsplash.com
Це перший в історії штраф, накладений у Великобританії відповідно до законодавчих вимог щодо створення та зберігання електронних повідомлень, пов’язаних з оптовою торгівлею енергетичними продуктами.
Наглядовий орган встановив, що банк мав політику, яка забороняла використання WhatsApp для торгових комунікацій, але не вжив достатніх розумних заходів для забезпечення дотримання власної політики.
Нагадаємо, що у січні Morgan Stanley наклав мільйонні штрафи на своїх банкірів за ведення бізнесу через WhatsApp та порушення регуляторних обмежень на використання популярного додатку для обміну повідомленнями.
Банк визнав, що останні порушення мали місце в період з січня 2018 року по березень 2020 року, і погодився провести посилене навчання персоналу та зміцнити свої внутрішні системи і засоби контролю.
Цікаве по темі: ВС повернув ПриватБанку 24 млн грн, списаних через незаконний вирок суду
Кетрін Скотт, директорка з регуляторних питань Ofgem, зазначає:
«Неприйнятно, що Morgan Stanley не зміг запобігти таким електронним комунікаціям. Це загрожує значним порушенням цілісності та прозорості оптових енергетичних ринків».
Штраф, який включав 30% знижку за згоду на врегулювання справи, — останній у серії репресій з боку регуляторів у всьому світі щодо використання приватних телефонів трейдерами під час обговорення ринкових операцій.
Раніше цього місяця Wells Fargo та BNP Paribas стали одними з останніх банків, на які американські регулятори наклали багатомільйонні штрафи за використання співробітниками неофіційних засобів зв’язку, таких як WhatsApp та iMessage.
Ці врегулювання відбулися після того, як у вересні SEC (Комісія з цінних паперів і бірж США) оштрафувала 16 найбільших фінустанов Волл-стріт, включаючи Bank of America, Citi та Goldman Sachs, на загальну суму $1,1 млрд.
Раніше ми писали, що Політики США звинувачують Комісію по цінним паперам і біржам в тіньовій змові. Так, республіканці в Комітеті з фінансових послуг Палати представників (HFSC) критикують SEC за «тіньове схвалення» таємничого крипто-брокера Prometheum. Детальніше читайте тут.
Ознайомтеся з іншими популярними матеріалами:
Колишньому власнику Сенс Банку повідомили про підозру: що інкримінують Фрідману
Ставки ФРС США почнуть падати? Економісти Goldman Sachs оприлюднили прогноз
Де банки зберігають золото: цікаві факти з-за лаштунків
За матеріалами finextra.com.
Telegram
Viber