Нацбанк у липні застосував заходи впливу до 2 банків і 19 небанківських фінустанов за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства
Фото: НБУ
Про це повідомила пресслужба НБУ.
«Національний банк України за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – ПВК/ФТ), валютного законодавства в липні 2026 року застосував до двох банків та дев’ятнадцяти небанківських фінансових установ заходи впливу», — йдеться у повідомленні.
Заходи впливу, застосовані до банків
АТ «Банк «Український Капітал»:
- Штраф у розмірі 40 545 000 грн за порушення вимог пункту 2 частини другої статті 8 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі – Закон про ПВК/ФТ) в частині невиконання банком обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.
- Штраф у розмірі 2 000 000 грн за порушення ряду вимог, зокрема, частини сьомої статті 11 Закону України «Про валюту і валютні операції» (далі – Закон про валюту) та пункту 6 розділу І Положення про здійснення операцій із валютними цінностями, затвердженого постановою Правління НБУ від 2 січня 2019 року № 2 (зі змінами).
Також банк отримав декілька письмових застережень.
АТ «Райффайзен Банк» — штраф у розмірі 16 100 000 грн за порушення ряду вимог, зокрема, пункту 4 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання банком обов’язку щодо здійснення належної перевірки клієнтів та частин першої та другої статті 7 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання банком обов’язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід.
Також банк отримав письмове застереження.
Читайте також: ОВДП, депозит чи долар: де українці зберігають гроші у 2026 році
Заходи впливу, застосовані до небанківських фінансових компаній
ТОВ «ФК «Гроувей» – штраф у розмірі 799 000 грн за порушення ряду вимог, зокрема, частини першої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання установою обов’язку з урахуванням вимог законодавства оновлювати внутрішні документи з питань ПВК/ФТ.
ТОВ «ФК «Кредіплюс» – штраф у розмірі 595 000 грн за порушення ряду вимог, зокрема, абзаців першого та другого частини першої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання установою обов’язку з урахуванням вимог законодавства, результатів національної оцінки ризиків та оцінки ризиків, притаманних її діяльності, розробляти та впроваджувати внутрішні документи з питань ПВК/ФТ, а також неналежного розроблення процедур, достатніх для забезпечення ефективного управління ризиками для запобігання використанню послуг та продуктів установи для легалізації (відмивання) доходів, одержаним злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.
ТОВ «ФК «Форвард Фінанс» – штраф у розмірі 459 000 грн за порушення ряду вимог, зокрема, пункту 15 розділу ІІ Положення № 107 в частині невиконання обов’язку подати в електронному вигляді звіт за результатами внутрішньої перевірки із супровідним листом, підписаним КЕП керівника установи, до відповідного структурного підрозділу Національного банку не пізніше двадцятого робочого дня з дня його підписання із забезпеченням гарантованої його доставки та конфіденційності.
ТОВ «ФК «Роял Фінанс 1» – штраф у розмірі 391 000 грн за порушення ряду вимог, зокрема, пунктів 82 та 83 розділу V Положення № 107 в частині неналежного виконання установою обов’язку щодо забезпечення відповідності відповідального працівника установи вимогам Закону про ПВК/ФТ та Положення № 107.
ТОВ «Фінетика» – штраф у розмірі 51 000 грн за порушення вимог пункту 5 розділу IІ Правил № 140 та пунктів 14, 15 додатка до Правил № 140, що полягає в неподанні до Національного банку звітності з питань ПВК/ФТ у строк, визначений у Правилах № 140.
Цікаве по темі: Які фінансові звички та інструменти втратять актуальність до 2030 року
ТОВ «ФК «Мега Фінанс» – штраф у розмірі 51 000 грн за порушення вимог пункту 5 розділу IІ Правил № 140 та пункту 15 додатка до Правил № 140, що полягає в неподанні до Національного банку звітності з питань ПВК/ФТ у строк, визначений у Правилах № 140.
ТОВ «Дживвайп Фінанс», ТОВ «ФК «Мані Репаблік» – штрафи у розмірі 17 000 грн кожній установі за порушення вимог частини першої статті 10 Закону про валюту та пункту 6 розділу IІ Правил № 140, що полягає в допущенні суттєвих помилок в інформації (статистичній звітності) про валютні операції, поданій установами до Національного банку.
Представництва «Греко Україна ГМБХ», ПТ «Ломбард «9999», ТОВ «ФК «Дастер Капітал», ТОВ «ФК «Основа», ТОВ «ФК «Паблік Фінанс», ТОВ «ФК Соната Фінанс», ТОВ «Просто Лізинг», ТОВ «Страховий Брокер «Рілай», ТОВ «Атріа Іншуранс Брокер», ТОВ «Ексізаналітикс», ТОВ « Інвестмент Юніон» – письмові застереження кожній установі за порушення вимог пункту 5 розділу IІ Правил № 140, а також пунктів 14 та/або 15 додатка до Правил № 140, що полягає в неподанні до Національного банку звітності з питань ПВК/ФТ у строк, визначений у Правилах № 140.
Ознайомтеся з іншими популярними матеріалами:
Інвестиції українців в ОВДП сягнули нового історичного максимуму
Сплатили податок, а борг залишився: як ДПС перенаправляє платежі
Фінансові асоціації України підписали Меморандум про співпрацю
Telegram 
Viber 
